稽核缺失改善

周开旋_zYhEH

论坛的各位大神，第一次接触客户到公司来稽核审查，然后需要对缺失项进行改善，表格为本人填写，发过去后被退回，图片为客户发过来的示例，请大神帮帮忙，缺失改善表应该如何去填写啊，客户要求挺严的，万分感谢， 稽核缺失 2018 - 副本.xls (41 KB, 下载次数: 31)

2018-11-30 16:24 上传

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Q168

2014年编的文件，客户是不是觉得你们没有按新版2015版的要求去编制文件？这涉及到文件控制，可以考虑在文件控制程序中增加2年一次的文件评审的频次，根本具体原因做具体分析吧

桃奘

建议使用8D中的思路去分析，根本原因是什么，逃出原因是什么，然后对应的去写措施；从问题点来看，很多事缺失，需要从文件上去定义，然后再讲定义去执行操作的证据一并提供；
顾客给你的例子很明显了，根本原因是未定义==>质量手册定义；然后将定义的内容执行操作一次，将结果作为证据一并提供

海之月

按8D的要求操作，换版工作 也要跟上

polo

可以参考我的发的系统管理品质论坛

hxf515480

学习了！！！！！

moon

按8D思维、利用5WHY分析发生原因和流出原因，针对发生原因和发现原因进行对策，对策证据链在对策栏中列清楚，举例：
切割站别的正在使用的卡尺无校验标签，原因写的是对标签管控不到位
那么问题来了：
1.这个卡尺在计量设备清单里吗？
2.这个卡尺经过校验了吗？
3.如果校验了，那么这个卡尺上为什么标签没有呢？是丢了还是没有贴呢？
4.如果贴了，那么为啥还会掉？是张贴不牢固还是因为使用时标签没有被防护而损坏或者丢失了吗？
5.如果没有校验，那么就是针对没有校验的原因来分析为什么没有校验，计划订立了吗？这个卡尺在计量设备清单里吗？或者是遗漏了吗等等。然后才对最终的原因进行对策

沧海桑田

看了楼主发出来的EXCEL里面的原因分析和整改措施，感觉原因分析太表面化，基本就是反射性的回答，没有进行系统的原因分析，不是站在要解决问题的立场去对原因进行剖析，建议楼主使用5WHY的方式进行原因分析。

比如为什么没有做XXX，回答一般有两个方向：1、没有标准；2、有标准，但是未得到执行；

如果是没有标准，整改措施就是：1、制定XXX标准；2、对于标准进行培训；3、检查标准的执行情况（可以加入分层审核的内容，或者增加进内审检查的内容），4、水平展开。
如果是有标准，但是未执行，则需要继续进行原因分析，为什么不执行，大致的回答无非又有以下三种状况：
1、标准不合理，无法执行。整改措施：1、修订标准，2、对修订后的标准进行培训；3、检查修订后的标准的执行的情况进行监督检查，4、水平展开
2、标准合理，但是员工不知道标准：整改措施：1、培训；2、检查监督、3水平展开
3、标准合理，员工也知道标准，但是违规执行。整改措施：1、对员工的行为进行周期性纠正，比如21天监督跟进法；2、对员工进行考核，评估员工的素养及技能；3、培训和考核都没用，那就换岗，换合适的人到合适的岗位。

在说说整改证据的提交，文件更改没得说，提交更改后的文件；培训一定要有培训有效性评价报告；检查需要有检查表，检查结果分析。
暂时就想到这些，有不对的地方，请相互交流，谢谢！

沧海桑田

补充，原因分析一定要针对问题点里的具体内容进行分析，我上面讲的只是思考的方向，但是原因分析一定不能写得这么简单，必须具体情况具体分析，使用5WHY的方式，逐层深入的进行分析，原因分析切不可坐在办公室里想当然，请到问题发生的现场找根本原因，三现原则请牢记。所谓没有调查就没有发言权，原因分析必须立足于现场的观察和实践。