质量管理体系审核

gaowenhua

有效开展内审的两个条件

1. 你对所审核领域的专业活动是明白的。

2. 你已是一个成熟的审核员（至少不是一个吹毛求疵的人审核的第一步你应该先收集

• Two conditions for an effective internal audit1. You are aware of your professional activities in the area under review.
  2. You are already a full-fledged auditor (at least not a nitpicker. The first step in an audit you should collect
  
  

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• 审核的第一步你应该先收集
  

• 标准的要求；
• 体系文件的要求；
• 上次审核中集中的问题点；
• 管理中的重点和难点；
• 已知该部曾发生过的管理问题。
  

而后开始相应的策划

• 过程的顺序；
• 关键点的关注；
• 时间的有效分配；
• 合理的人员配置(独立性和专业性的要求)；
• 审核时机的确定和把握。
  

应该注意的事

• 策划的结果事先应通知受审核方，不要造成突然袭击；
• 允许别人作充分的准备；
• 不要严重干扰别人的正常业务作业，审核时间应可以协商并可调整
  

The first step in auditing you should collectthe requirements of the standard;System documentation requirements;Issues focused on in the last audit;The key points and difficulties in management;Management problems that have occurred in the Department are known.Then start planning accordinglysequence of processes;focus on key points;efficient allocation of time;Reasonable staffing (requirements for independence and professionalism);Determining and grasping the timing of the audit.Things to be aware ofThe results of the planning should be notified to the auditee in advance, so as not to cause a sudden attack;allow others to be adequately prepared;

Do not seriously interfere with the normal business operations of others, and the review time should be negotiable and adjustable

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检查表是重要的，但不一定是详细的

• 可以帮助你把握节奏，体现你的重点关注；
• 内容表达可仅是提示性的，详略取决于你的经验；
• 不能照本宣科，提问应讲究技巧；
• 内审应可以提前给受审核方审核检查表（受审核方需要时）；The internal audit should be able to give the auditee an audit checklist in advance (when the auditee needs it)
• 检查表应是审核记录的一种。
  

构思检查表的三个要点

• 日常工作是如何处理的；
• 当某些非常规的事情出现时/体系是否还工作；
• 当出现危机时/事物是否仍在控制下。
  

进入现场前内部的充分协商是必要的

• 目的是沟通审核意图和协调审核步骤；
• 同时进一步明确审核中的重点关注；
• 相互提醒审核中应特别注意的事项。
• 审核员最大的挑战是与人相处；Auditor's biggest challenge is getting along with people
• 因而与人打交道得十分小心；
• 不能让对方反感而导致你审核的失败；
• 记住：千万不能把审核做成是审查（找麻烦）。
  

记住样本选择的原则

• 为了达到目标；
• 密切相关的；
• 有代表性；
• 样本量：3＜n＜12
  

有效的工作方式

• 听：聆听、倾听，听你所关心的；
• 看：敏锐、敏感，丝丝缕缕中看出问题的真相；
• 查：学会抽样查看，学会证实；
• 问：不脱离你的主题，询问你所关心的事。
• 记录：是不可缺少的，尤其是对问题点应予详细的记录。
• Listen: listen, listen, listen to what you care about;Look: keen, sensitive, see the truth of the problem in every thread;Check: learn to sample and check, learn to confirm;Q: Stay on topic and ask about your concerns.
  Records: It is indispensable, especially the problem points should be recorded in detail.
• 
  
  

有效的审核顺序

• 交谈——提问
• 描述——听取
• 文件——依据
• 证明——有效证据
  

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高层审核是个难题

• 职位上本身就高过你，你有一种敬畏的感觉；
• 知识水平上可能比你高；
• 看问题的层次和深度可能和你不一样；
• 但也不排除有低水平、低认识的人。
  

但它却是关键的一步，需要你

• 事先做充分的准备；
• 标准和文件是你的依据；
• 应该沟通一些管理者感兴趣又不脱离主题的话题；
• 学会用经济语言，而避免用生硬的名词、术语；
• 必须让管理者体会到这样的审核对推动体系确实有益；
• 你需要是会沟通又有一定知识面的人
  

                               
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同级沟通也不轻松

• 坦诚心打动人，千万别让人感觉来搅浑；
• 是完善体系，而不是给别人难看，所以应换位思考，体谅别人的难处；
• 对发现问题应帮助分析原因，根本目的在于挖掉冰山；
• 以事论事，别扯入人际关系；
• 失误人人都有，千万不要落井下石，更不可打小报告穿小鞋；
• 当你犯错时，道歉是必须的；
• 总之，友好的气氛是成功审核的基础。
  

与作业层人员沟通应注意

• 礼貌待人更显需要；
• 现场中作业人员是忙碌的，应而不宜花很长的时间；
• 要用听得懂的语言；
• 不能要求工人背出文件要求；
• 对操作过程的观察可代替询问工人对文件的理解；
• 交谈时避免打断说话或反驳，对误解要有耐心；
• 不能当着工人面前做记录。
  

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现场审核中要有深度

• 前后左右审核思路应能贯穿；
• 抽查可以某个产品形成的个案层层展开（从订单-设计-采购-生产-包装-交付-服务）；
• 必须关注产品形成过程中的关键环节，并以足够的专业能力作支持；
• 法律、法规有规定的应予重点关注；
• 体系的信心支撑来自于自我完善，这一点各部门均予以强化关注；
• 对组织内已知的问题点应予以重点审核；
• 管理中的难点、重点，应有足够的经验去识别和判断；
• 对发现的冰山一角要有能探究其根基深度、广度的能力。
  

证实是重要的一环

• 不能道听途说；
• 无错声明应进一步确认；
• 责任范围内的有错声明是证据。
  

审核发现记录和报告

• 记录应该是可追溯即可重查；
• 报告不能有数量限制，否则不能对体系做完整判断；
• 不要害怕让审核机构发现内审的全部，纠正措施才是至关重要的；
• 形成的报告因得到受审核部门的确认。
  

gaowenhua

bilywang 发表于 2022-8-13 07:01
谢谢专家，

谢谢支持 共同学习提高 ，良好的体系知识和流程让我们管理更加高效，产品更加优良

Thank you for your support. Let’s learn and improve together. Good system knowledge and processes make our management more efficient and our products better.

gaowenhua

bilywang 发表于 2022-8-13 07:01
谢谢专家，

谢谢支持 共同学习提高Thank you for your support, let's learn and improve together

不系统的质量

太多的人因在吹毛求疵上被大家所唾弃