ISO45001梳理专题五：领导主导的企业安全文化—管理的灵魂

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ISO45001:2018《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》标准提倡建立领导作用下的企业职业健康安全管理体系相关的文化。文化的管理是务虚的管理，务虚比务实更难以下手，现提出初步的理解思路，抛砖引玉，欢迎讨论。
ISO45001在标准限定的范围内提出的是职业健康安全管理体系相关的文化，但在实际企业的运营管理过程中，是企业安全文化管理的一部分，本文以企业安全文化进行阐述。
1  什么是企业安全文化
1.1 企业安全文化的定义
企业安全文化指被企业组织的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体（AQ/T9004-2008《企业安全文化建设导则》术语和定义3.1）。
1.2 企业安全文化具有企业文化的基本特征
1.2.1 企业文化是企业的“小生态”，受企业影响又影响着企业
如同社会文化是社会的“大染缸”，“家风、家训”是家庭文化的代名词一样，企业文化是一个企业的“小生态”。它是受企业影响又影响企业员工行为的企业“灵魂”，是使员工产生“从众效应”的具有巨大压力的恢恢天网。
不同企业有不同的企业文化，会影响到其中的员工。比如，同样一位员工在不同企业受到不同学习文化的影响后，可能会变成善于学习或不思进取等不同状态。

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1.2.2 企业文化是企业对待某种事项的总体看法、态度与思维
企业文化从属于意识的管理，它发端于历史事件、发展于当前印象、引领于未来行为，是企业大多数员工共同认为的能够代表企业整体的价值观，是企业对待某种事项的总体看法、态度与思维。
在企业已经或正在发生的各项事务的决策、实施、监督、奖惩、后果及其最终给企业或员工分别带来的收益或付出的代价之间总是存在着某种关联关系，这些关联关系在员工心理印象中不断累积，直至形成相对集中一致的映像。
不同员工经过反复的不同的映像刺激，透过这些意识的自我心理比对，权衡付出与得失，形成了一种相对共识的企业“天机”——企业文化。这些企业文化暗示或明示着员工在当前及未来的企业业务活动中应该如何进行处理，什么样的行为在该企业“吃香”，可以得到好处，什么样的行为在该企业“吃亏”，可能会受到惩戒。
比如，员工看到办公楼洗手池有个水龙头损坏漏水，是“不管闲事”地漠视、是通知后勤维修、是通知更大领导、还是亲自动手维修等，大部分员工会有基本相同的选择。因为选择这样做，会得到某种奖赏或者得到大家的认同，会有一种相对的归属感，而不是另类的被排外。它体现了企业对此种事项的一种总体态度。

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1.2.3 企业文化的主动管理有利于企业高效地得到预期效果
企业文化是伴随着企业活动而自然生成并存在发展的，愿意不愿意、高兴不高兴，它都会起着自己的作用。
不清楚自己的企业文化或者被动地受制于非自觉形成的企业文化，策划的企业管理方案机制与大家认同的机制不协调，影响了效率与效果，不利于企业的发展。
只有主动管理企业文化，使其符合企业的总体战略，形成强大的辅助动力，变成大家相对认可的“大势”，就有助于企业的成功，有利于高效地得到预期的效果。
1.2.4  最高管理者在企业文化建设方面发挥着主导作用
自然或社会的人离不开资源，“趋利避害”是其基本属性。在企业文化建设中，决策-行为间的关联关系的后果表现是资源在员工之间的重新配置，是经济的奖励、处罚或者组织角色的升迁、辞退等。
资源配置是最高管理者的权力（标准ISO9000:2015，3.1.1，最高管理者，在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。注1：最高管理者在组织内有授权和提供资源的权力）。最高管理者，即领导凭借对资源的调配权，对期望的事情用“利”引导、对反对的事情用“害”警示。如此反复，影响到不同的员工，当他们形成共同的群体价值取向时，也就形成了企业文化。
在影响企业文化的各项业务活动中，领导有关价值观的承诺及其行为是无形的标杆，主导了企业文化的形成。

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1.2.5 员工的积极参与，有助于企业文化的主动建设
“一流企业靠文化，二流企业靠管理，三流企业靠市场，四流企业靠关系”虽是一家之言，但也侧面反映了企业文化在管理中的作用。
对于大的企业，业务活动成百上千上万，已有的管理制度、准则不能包罗万象，总有一些例外与不确定性。面对一些风险、机遇，需要一线员工在第一时间“见招拆招”、主动发挥自我潜能，求得小胜积为大胜，从而使企业敏捷生存、取得成功。
面对风险、机遇时靠什么指导员工的行为？——靠原则、靠思想、靠文化！
让员工积极参与，不断发掘、创造、分享、强化，令企业文化起到强大的引导、同化、整合、凝聚作用，有助于企业文化的主动建设。
1.3  企业安全文化的层次表现
企业安全文化从感官认识的角度，可分为三个层次：直观的表层行为文化、关联的中层机制文化与意识的深层核心文化。

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企业安全管理的直观表层行为文化，表现为企业的安全文明生产环境与秩序、员工的行为表现，应急物资的现场管理状态等。如员工在车间门口不慎摔了一跤时的下意识动作及其处理行为等。
企业安全管理的中层机制文化，包括企业组织机构、管理网络、部门分工和安全生产法规与制度建设等。比如，对员工摔跤这一事件进行调查，分析原因，采取纠正措施的管理机制与做法，或者说是制度规范当属于中层文化形式。
企业安全管理的深层核心文化是意识形态，是表明了企业提倡或反对的总体价值取向、态度。企业真正地以人为本，让员工有尊严地工作，提供安全健康的工作场所，而不单纯地逐利经营就是一种安全核心价值观。
企业安全管理文化的三个层次之间是相互联系的。
在企业管理中内在的核心文化与外在的行为之间的关系类似于日常生活中人的价值观与其行为之间的关系。“腹有读书气自华”——一个人外在的着装、扮相与行为受到的内心价值观的直接影响，凭借个人的阅历认知关系实现展示，“相由心生”。
由内向外，意识形态的深层文化通过中间层的管理机制形成了一种外在表现。如从核心价值看，员工摔跤是有悖于安全的、是不可接受的，于是应当有机制应对，并鼓励改进，形成的表层文化就有了地面平整、有标识、有警示或者对改进有奖励的状态或行为。
同样，由外向内，通过对外在事件的处置，让员工知道如何处置及其后果或奖励，不断刺激影响下，员工会更加维护内在的信任、共享的内层文化。

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1.4 企业安全文化的主要功能
企业安全文化是在企业安全管理发展过程中逐步培育形成的、成为全体员工认可遵循并不断创新的观念、行为、环境、物态条件的总和。
企业安全文化是最高管理者，为实现企业的战略预期、通过权力主动建立起的企业总体意图与行为间的关联关系，并通过员工的积极互动，放大形成企业安全价值观的天网思维，形成企业安全意识的大熔炉，以“晓之利害”的机理，影响企业员工行为的意识形态的务虚管理。
企业安全文化在安全管理方面，对员工及其行为具有导向性、凝聚性、激励性、辐射和同化的主要功能。
1.5  企业安全文化管理的基本要素
企业安全文化是意识形态的务虚管理，包括了无法用语言文字表达的意念、想法，也包括了通过文件表达的口号、制度、规程，还包括了管理状态的有形展示等。
企业安全文化管理一般包括价值观、承诺、规范、程序、行为、沟通与PDCA的闭环管理等基本要素，视企业不同而说法各异。总体表现如：
a)  与其核心价值观对应的安全承诺；
b)  明确的安全问题处置优先权、流程、方法、安全责任制；
c)  各级领导的资源支持、员工能力与培训，安全信息传播与沟通；
d)  知晓由于不遵守规范所引发的潜在不利后果；积极质疑安全问题、安排对安全实践或实施过程的定期审查，与相关方进行沟通和合作；
e)  注重从差错中学习和获益，实施安全行为激励；
f)  通过各级管理者和被授权者观测员工行为，实施有效监控和缺陷纠正，建立持续改进机制等。

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2   标准中对职业健康安全管理体系相关文化的表述
在标准中有以下条款涉及到企业的职业健康安全管理体系相关的文化：
a)    0.3 成功因素
职业健康安全管理体系的实施和保持、有效性和实现预期结果的能力取决于诸多关键因素，其中包括：b）最高管理者在组织内制定、引导和推动支持实现职业健康管理体系预期结果的文化；
b)   5.1  领导作用和承诺
最高管理者应通过下述方式证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺:j)发展、引导和促进支持职业健康安全管理体系预期结果的文化；
c)    10.3 持续改进
组织应通过以下方面持续改进职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性:b)促进支持职业健康安全管理体系的文化；

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3 如何开展企业安全文化/职业健康安全管理体系相关文化的管理
参照BS45002:2018的指南提示，开展企业安全文化/职业健康安全管理体系相关的文化管理工作时，可分别从以下方面考虑：
3.1  领导作用
最高管理者的承诺和积极支持，对于职业健康安全管理体系的成功和实现其预期成果至关重要。如果能让企业员工看到最高管理者认真对待职业健康安全并在企业中贯彻，将有助于建立积极的职业健康安全文化。比如：
a)  通过社交媒体等沟通或突出职业健康安全在战略业务计划中的表现；
b)  改善企业安全文化的培训；
c)  加强事故调查程序；
d)  增加员工在职业健康安全决策过程中的参与度；
e)  在专注于职业健康安全的论坛中与其他组织合作；
f)  在公开场合下，最高管理者亲自为安全优秀工作者颁发奖项等。
3.2   建立积极向上的改进文化，而不是责备惩戒的消极文化
组织可以通过以下方式建立、改善积极的职业健康安全改进文化：
a)  提供清晰一致的领导；
b)  促进正式和非正式员工的参与；
c)  确保规则或流程切合实际并与风险相适宜；
d)  通过适用规则和保障措施应对严重事故，而不是在不论需不需要的情况下对所有活动采取措施；
e)  综合考虑长期、延迟和隐藏的影响，例如延长危险条件下暴露时间与健康状况之间的职业病影响等。

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3.3 内部审核工作
内部审核在具有积极的OH＆S文化的企业中才更有效，明确并确保审核的目标是确定需要改进的领域，而不是查找不合格与处罚。
3.4 系统合理地进行事件、不合格和纠正措施管理
建立机制，在企业内部发现、报告和调查轻微事故/险兆的良好做法与最佳实践，以防止再次发生或类似事件变得更严重。及时、透明地调查和处理此类事件，进行系统性分类总结与共享，有助于建立不同层次员工之间的信任与合作的企业安全文化。
3.5  持续改进
持续地进行系统回顾总结，结合管理评审、内部审核、监视测量、员工调查等形式，发现改进机会，形成改进课题，完善企业的安全管理。以此证明OH＆S管理体系的适宜性、充分性和有效性的持续改进。
这种改进应侧重于提高OH＆S绩效和支持OH＆S管理体系的文化。

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4  建立改善企业安全文化的发展阶段
借鉴杜邦企业安全文化建设的最佳实践经验，结合企业现行状况下的员工行为状态，评估企业安全文化的发展阶段。逐步月迈入全员向往的信任、共享、互助的团队管理阶段。

企业安全文化管理虽是务虚管理，但却是企业管理的重要部分，是企业最高管理者主导下创建的企业管理的灵魂，应当与其他管理业务活动系统结合，共同实现企业的安全管理预期，包括实现职业健康安全管理体系的预期结果。