聊聊内审操作内容

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一套完整的内审文件包括：
         1.内部审核资料封面及文件目录
         2.年度内审计划
         3.内审员授权书
         4.内审实施计划表
         5.内部审核检查表
         6.内审首/末次会议签到表
         7.不符合项报告--填写原因分析、纠正措施，
                     纠正措施证据及预防措施证据（防错技术的应用、培训）
                     纠正和纠正措施有效，不符合项关闭
         8.内部质量管理体系审核报告

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内部审核（内审）定义及目的：
内审，也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。

内审为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。

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1.年度内审策划
按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。
如下特殊情况时可增加内审频次：
a）当合同要求或客户需要评价质量管理体系时；
b）当机构和职能有所重大变更时；
c）发现严重不合格而需要审查时；
d）第三方审核认证或监督审核前；
e）最高管理者提出要求时。

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2.成立内审小组
根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小组。
内审人员资格条件：
a）内审人员应是所在部门负责人或主要骨干；
b）内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格；
合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件，
                                                         譬如内审员培训证书。

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内审组长职责：
a）协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作；
b）主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；
c）确认内审员审核发现的不合格项报告。
内审员职责：
a）根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）；
b）按审核计划完成审核任务；
c）将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告；
d）协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。

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3.编制内审实施计划
按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合理，如有问题，及时调整计划。
审核实施计划应包括以下内容：
a）内审的目的、范围、起止日期；
b）依据的文件；
c）本次审核的主要内容和时间安排；
d）内审员分工。

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4.编制内审检查表
审核前内审员应根据分工编制检查表，检查表要求：
a）应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司客户的一些特殊要求；
b）使用一段时间后形成相对稳定内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。

5.通知内审
内审前至少提前一周通知受审部门，内审实施计划应得到受审核部门负责人的确认。

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6.首次会议
现场审核前应召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及有关人员参加，会议由内审组长主持，与会人员应签到，会议时间以不超过半小时为宜。
首次会议召开的主要内容：
a）向受审核部门介绍审核组成员分工；
b）声明审核范围、目的和依据；
c）简要介绍实施审核所采用的方法和程序；
d）在审核组和受审核部门之间建立联系；
e）宣读审核计划，澄清审核计划中不明确的内容。

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7.现场审核
现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，审核员的个人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。
现场审核的原则
（1）坚持以“客观证据”为依据的原则
这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据。
客观证据的收集，收集到的客观证据形式有
①存在的客观事实；
②被访问人员关于本职范围内工作的陈述；
③现有的文件、记录等。

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（2）坚持独立、公正的原则
审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感情上的等等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。

（3）坚持“三要三不要”原则
即：要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、回答上面；要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。当按抽样方案审核后无不合格项时，就应采取“无罪推定”的原则，转到下一个审核项目上去。