供应商管理手册

友谊的真诚

第九章精益生产、准时制供货（JIT）
DFAC实施精益化拉动式生产方式，力求以最少的投入（包括人力、设备、资金、材料、时间和空间），创造出尽可能多的价值，为顾客提供及时的产品和服务。作为精益生产的一个重要环节，DFAC的协配件供应商必须按要求实行准时化供货（JIT）。DFAC各分公司根据精益生产的实际要求，制定协配件供货的实际期量标准，期量标准以保证生产线JIT生产最低保险储备的周转为原则，在前期采取循序渐进的方式进行推进。DFAC分公司采购部门按期量标准编制要货计划，并适时根据生产变动情况进行调整，与供应商签定订货合同，供应商严格按合同规定的期量标准准时供货。看板发交的零部件，按DFAC看板管理的要求送达生产线上的装配或生产点；非看板供货的零件准时发交到分公司协配仓库。
供应商直送供货能满足DFAC准时制供货要求的，可采用直送供货方式。采用直送供货无法满足DFAC准时制供货要求的，供应商应当采取必要措施保证准时供货（包括在DFAC周边地区租用中转仓库，但所租中转仓库必须符合DFAC管理标准）。供应商送货使用的工位器具必须标准规范，供应商和DFAC各分公司都应做到工位器具在周转过程中的及时返空，同时必须保证工位器具完好和正常使用。
DFAC对质量保证能力较好的供应商实行双标识合格证制度，双标识的零件到货时DFAC不再进行收货质量检验；供应商所租中转仓库库存规模和条件具备质量检验要求的，DFAC可将零件质量验收前移到中转仓库，在中转仓库检验合格的零件不再进行进厂质量检验；其它的零件供货按DFAC质量管理标准正常进行质量验收。DFAC各分公司对供应商到货的零件进行数量验收，过目知数的零件100%验数，非过目知数零件按一定比例抽检，送货人员和收货人员对收货数量进行共同确认。供应商质量和数量验收情况纳入供应商评价体系，对于信誉较高的供应商应尽量实行进厂验货免检，以提高收货速度。
      

AaronLin-阿力

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AaronLin-阿力

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第十一章   产品质量赔偿和激励
     
为提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方和DFAC用户的合法权益，根据《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国消费者权益保护法》的有关部门法律规定，DFAC制定并贯彻实施《产品质量赔偿和激励管理办法》（见附件8），对DFAC和DFAC的供应商的产品质量责任、质量赔偿的原则、质量赔偿的程序、质量赔偿项目分类、质量损失的计算方法、质量赔偿的申诉、质量惩戒、质量激励等问题作了明确规定。
DFAC的供应商在与DFAC各分公司签定正式的配套供货协议时必须与DFAC各分公司签订《产品质量协议书》。协议书应明确产品质量要求、验收标准、抽样方案、抽样项目、验收设备、拒收条件等内容。
供需双方应全面贯彻落实国家有关法律、法规、标准和DFAC的质量方针，开展以质量责任经济赔偿和质量激励为特征的用户满意活动，建立有效的质量保证体系，实行总成质量和整车（整机）装调质量负责制。
供需双方的质量职责：
1．供方（供应商）的质量职责：
供方必须按要求与需方签订《产品质量协议书》并严格遵守；
供方必须按供货合同（包括《产品质量协议书》）的要求组织生产和供货，为需方提供合格的产品；
供方必须明确产品质量保证期和服务承诺，承担产品质量保证期内的产品质量责任，赔偿相应损失。同时，应做好产品的售后服务工作；
供方有权就需方无故不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔或申诉。
2．需方（DFAC）的质量职责：
需方必须按要求与供方签订《产品质量协议书》并严格遵守；
需方应按《产品质量协议书》中的规定进行进货检验；
需方应及时记录和反馈供方产品在生产过程中的质量信息并承担不合格品标识、保管不符合要求所造成的损失。
需方有权就供方不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔；
DFAC的产品售后服务部门代表DFAC的用户就产品质量责任向DFAC生产整车、总成的分公司索赔，DFAC相关分公司向责任的供应商索赔；
出现下列情况之一时，需方有权调整供货合同中A、B点的供货比例，直至取消合同和供货资格并建议DFAC注销其相应产品的“产品协作配套许可证”。
（1）进货检验连续三批判为不合格或年度累计大于10%批次不合格；
（2）由于供方的产品质量责任导致发生公司级质量事故；
（3）由于供方的产品质量责任，虽经赔偿，但采取纠正措施不力，导致质量问题重复发生或用户反映强烈。
      对产品质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客满意度高的优秀供应商，DFAC将从供货份额、新产品配套、货款结算等方面予以优先并给予一定的物质和精神激励。

      

友谊的真诚

第十二章       供应商会员制
   
为促进供应商与DFAC之间的交流和沟通，在供应商和DFAC之间建立起一种能有效地进行企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询、现代企业管理知识推广和培训、优秀管理经验交流、管理咨询、技术支持、供应商申诉和投诉等活动的途径，DFAC组织建立DFAC供应商协会。DFAC的A类供应商（优秀供应商）和B类供应商（合格供应商）可自愿报名并经必要审核批准后即成为DFAC供应商协会的正式会员，对DFAC的供应商来说，成为DFAC供应商协会的会员代表着一份很高的荣誉。协会制定章程（见附件14）并经协会全体会员讨论通过后按章程规范运作。协会选举产生名誉会长、会长、副会长和秘书长，协会将成为供应商和DFAC联系的桥梁和纽带，成为供应商会员之家。协会运作经费采取由DFAC筹集一部分、协会会员每年交纳少量会员费的方式，经费严格用作协会开展各类交流活动和日常运作并接受会员的监督。
DFAC供应商协会的宗旨：
建立供应商高层论坛机制，组织供应商与DFAC高层领导定期磋商、沟通和交流；
组织企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询；
促进供应商之间的管理和技术交流；
先进管理方法的培训、推广和咨询；
新工艺、新技术的推广和应用；
管理和技术支持；
供应商申诉和投诉；

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东风汽车股份有限公司
潜在供应商资源信息库建设及管理办法
1目的   旨在建立东风汽车股份有限公司（以下简称股份公司）规范的潜在供应商资源信息库，以便股份公司充分利用国内外优秀的供应商资源，不断优化供应商结构，提高产品的市场竞争力。
2范围    本办法适用于股份公司对潜在供应商资源信息库的建设及管理。
3术语    潜在供应商：经调查确认具备向股份公司提供所需合格生产件或生产用      原辅材料能力的组织。
4相关文件
DFACQS274—01  采购控制程序
DFACQS274—02  供应商选择程序
DFACQS274—04  生产件批准程序
5工作描述
5.1潜在供应商相关信息的来源。
股份公司潜在供应商相关信息的来源主要有以下几个途径：
g.股份公司现有合格供应商；
h.股份公司相关部门、各分公司及有关人员推荐；
i.通过各种媒体收集的相关企业信息；
j.企业自荐；
k.通过在股份公司网页上公开招录而获取的相关企业信息；
l.其它途径。
5.2股份公司潜在供应商应具备的条件：
a.产品工艺技术先进合理，生产、检测、试验设备齐全；
b.生产批量较大，在行业内具有一定的竞争优势；
c.具有较强的质量保证能力；
d.具有较强的产品开发能力；
e.企业生产经营及财务状况良好，具备良性发展的潜力；
f.产品价格合理；
g.良好的售后服务。
5.3股份公司选择潜在供应商的原则
发挥存量、相对集中、价格竞标、质量服务优先的原则。
5.4股份公司建立潜在供应商资源信息库的步骤：
5.4.1股份公司生产部采购管理室负责组织股份公司潜在供应商资源信息库的建立。
5.4.2股份公司生产部采购管理室负责收集并归口整理与股份公司业务相关的国内外企业信息，股份公司产品规划部门、产品开发部门和各分公司相关部门可定期向采购管理室提供相关企业信息资料并填写《潜在供应商推荐表》（附件1）予以推荐。
5.4.3采购管理室负责组织对信息资料进行筛选、比较、确认，对基本满足股份公司潜在供应商要求的企业由采购管理室按潜在供应商资源信息库格式发给调查表，待企业返回调查表后，对企业所提供的信息资料进行进一步的分析、确认，必要时可对企业进行现场调查。
5.4.4对满足股份公司潜在供应商要求的企业信息资料由采购管理室（或由采购管理室组织分公司相关部门）按附件2的格式和要求进行信息资料录入及编辑。对满足要求的企业由采购管理室定期提交股份公司质量管理者代表批准后将其列入股份公司潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库进行管理。
5.5股份公司潜在供应商资源信息库的使用、管理及维护
5.5.1股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责以活页文本或磁盘、光盘的形式汇编或在局域网上以网页的形式供股份公司产品规划部门、产品开发部门及各分公司相关部门使用。
5.5.2股份公司潜在供应商资源信息库按分公司、按产品类别分类汇编。
5.5.3潜在供应商资源信息库根据使用情况分阶段逐步实现信息查询功能及在局域网上实现授权用户信息共享功能。
5.5.4股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责管理和维护更新。
5.5.5潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库实行动态管理，新增和取消的潜在供应商由采购管理室定期向相关部门发布。
5.5.6根据股份公司《供应商选择程序》的要求，分公司根据新产品开发或现生产需要需新增供应商时，分公司从潜在供应商目录中选取2~3家相关的经资格评审合格的合格潜在供应商，经分公司组织进行技术交底、询价、比价后，满足要求的合格潜在供应商由分公司负责进行生产件批准，生产件批准合格的供应商即可列入合格供应商目录并成为正式合格供应商。
5.5.7因特殊情况需要实施紧急采购而来不及对潜在供应商进行资格评审时，若以后仍准备长期从此供应商处采购，事后仍应组织对该供应商的资格评审及生产件批准并将该供应商纳入合格供应商目录进行管理。
       6  附件   附件1     DFACQS474-01-01-01  潜在供应商推荐表
                    附件2    DFACQS474-01-01-02  潜在供应商资源信息库格式

友谊的真诚

采购控制程序
1目的和范围
1.1  旨在规范东风汽车股份有限公司（DFAC）的采购过程，保证股份公司各分公司所采购的生产件及生产用原辅材料满足规定的要求。
1.2  本程序文件适用于对DFAC生产件及生产用原辅材料采购过程的管理。
2  参考文件
ISO/FDIS9001-2000     质量管理体系---要求
DFACQS274-02         供应商选择程序
DFACQS274-04         生产件批准程序   
                      产品质量赔偿和激励管理办法
                      供应商业绩评价及考核管理办法
                      供应商体系要求
                         潜在供应商资源信息库建设及管理办法
3  定义或术语
3.1  供应商:
向DFAC提供生产件和生产用原辅材料的组织。
3.2  生产件:
本程序中的生产件指由供应商向DFAC提供的用于汽车及发动机生产的零部件及毛坯。
3.3  潜在供应商:
经调查确认具备向DFAC提供所需生产件能力的组织。
3.4  认证小组:
指由DFAC生产部、产品开发部门、财务部门及各分公司相关人员所组成的从事潜在供应商资格认证的工作小组。
4  职责
4.1  DFAC生产部
4.1.1负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；
4.1.2负责组织建立DFAC “潜在供应商资源库信息系统”并对其进行管理和维护；
4.1.3负责DFAC合格供应商“产品协作配套许可证”的归口管理；
4.1.4参与对潜在供应商的资格认可及对现有供应商的第二方认证工作。
4.2 DFAC财务部
   负责采购结算价格的确定及货款结算。
4.3 DFAC技术中心
4.3.1负责产品目标价格的确定；
4.3.2参与潜在供应商的选择及资格认可。
4.4分公司
4.4.1负责从潜在供应商资源库中选择供应商并对其进行资格认可；
4.4.2负责对通过资格认可的供应商按《生产件批准程序》实施生产件批准；
4.4.3负责确定合格供应商并对其进行管理；
4.4.4负责具体的日常采购业务及采购件质量管理；
4.4.5负责对供应商的业绩考评；
4.4.6负责定期组织对现有供应商进行第二方认证。
4.4.7负责对供应商环境行为的管理以及对供应商环境状况的调查、评定并对其环境行为施加影响。
5  工作内容陈述
5.1  DFAC采购管理流程
5.1.1  DFAC生产部采购管理室根据《潜在供应商资源信息库建设及管理办法》组织建立DFAC潜在供应商资源信息库，各分公司或技术中心根据新产品开发或现生产需要从潜在供应商资源库选择2-3家供应商，由DFAC潜在供应商资格认证小组按〈〈潜在供应商资格认证标准〉〉对其进行资格认证，分公司应将资格认证计划和认证结果书面报DFAC生产部采购管理室备案。
5.1.2分公司负责组织对资格认可合格的潜在供应商进行产品技术交底及初步询价、报价工作并组织对供应商进行技术/工艺评审，产品开发部门负责向分公司提供产品设计目标价格。
5.1．3 对通过初步询价、报价和技术/工艺评审合格的潜在供应商由分公司与供应尚签定产品开发试制协议后,分公司按《生产件批准程序》实施生产件批准。
5.1．4对经生产件批准合格的供应商由分公司组织进行比价(独家供货的由分公司组织与供应商协商定价),通过比价或协商定价后的供应商由分公司向DFAC生产部采购管理室提交《产品协作配套许可证发放申请单》（如果是已发放“配套许可证”的合格供应商新增加的产品，则不需重新发放“配套许可证”，则只需在“配套许可证”附件上加入新增产品），采购管理室负责按《产品协作配套许可证管理办法》给供应商发放配套许可证（或在“配套许可证”附件上加入新增产品）。
5.1．5 DFAC生产部采购管理室将“产品协作配套许可证”发放清单提交财务部和分公司。潜在供应商即成为合格供应商并由分公司负责纳入合格供应商目录进行管理。
5.2日常采购业务的管理
5.2.1分公司负责本分公司采购程序文件的编制并进行控制。
5.2．2  分公司负责依据DFAC及分公司年度生产经营计划编制分公司年度、季度、月度采购计划。
5.2．3分公司负责采购合同的签订和合同的履行。
5.2．4分公司负责依据质量验收标准对采购件进行入库验收。  
5.2．5分公司负责采购件的质量管理和质量索赔。
5.2．6 分公司负责按《合格供应商管理办法》对合格供应商进行日常管理，按《供应商业绩评价及考核管理办法》对供应商实施日常业绩考评。
5.2．7分公司负责按《供应商体系要求》和“供应商的第二方认证标准”定期组织对供应商的第二方认证。
5．2．8对5.2．6或5.2．7不合格的供应商要求其限期整改，经限期整改仍不合格的，由分公司提请DFAC生产部审查并经DFAC经营/质量管理委员会批准后取消其合格供应商资格并注销其产品协作配套许可证，该供应商和其相应产品纳入潜在供应商资源库进行管理。
5.4.3  分公司依据质量验收标准对生产件及生产用原辅材料进行入库验收。
5.4.4  因供应商的原因而造成的质量损失由分公司根据产品质量赔偿激励管理办法及质量赔偿协议书向供应商进行质量索赔。
6  特殊情况
按供应商选择程序文件中规定的特殊情况采购的生产件及生产用原辅材料,财务部可依据分公司总经理的签字批准(或授权签字)进行付款结算。
7  程序的效果
7.1  采购活动符合DFAC采购政策。
7.2  采购的产品满足规定的要求。
8  附录
8.1  质量记录                                   
      无
8.2  附录
      无

友谊的真诚

供应商选择程序
1目的和范围
1.1  为了不断地提高产品质量，降低采购成本，构建更加规范而有效的采购体系和具有竞争力的供应商体系，使东风汽车股份有限公司（DFAC）持续地保持产品竞争优势。
1.2  本程序适用于DFAC对供应商选择的管理。
2  参考文件
ISO/FDIS9001-2000       《 质量管理体系-要求》
DFACQS1-1               《质量手册》
DFACQS274-01            《采购控制程序》
DFACQS274-04            《生产件批准程序》
                        《产品协作配套许可证管理办法》
                        《供应商质量体系要求》
                        《供应商业绩评价及考核管理办法》
3定义或术语        采用《采购控制程序》里的定义和术语。
4职责
4.1  DFAC生产部
4.1.1  负责DFAC供应商选择流程的引导和监控；
4.1.2  负责DFAC《潜在供应商资源信息库》的建设及管理维护；
4.2分公司
4.2.1负责潜在供应商资源的提供；
4.2.2负责潜在供应商资格认可;
4.2.3负责对潜在供应商环境状况的调查和评定;
4.2.4负责对合格潜在供应商按《生产件批准程序》实施生产件批准；
4.2.5负责将经生产件批准合格的供应商纳入合格供应商目录并进行管理；
4.2.6负责定期组织对合格供应商的第二方认证；
4.2.7负责制定对合格供应商的环境行为管理办法并予以实施;
4.2.8负责对供应商的日常业绩考评。
5  工作内容陈述
5.1潜在供应商的选择
5.1.1 DFAC生产部负责按《潜在供应商资源信息库的建设及管理办法》建立DFAC潜在供应商资源库信息系统，此系统可实现DFAC相关部门及分公司资源库信息共享。
5.2.1  DFAC潜在供应商资源信息库为开放式，信息的来源主要有以下几个途径：
a、公司现有供应商；
b、通过各种媒体获取的相关企业信息；
c、公司各部门、各分公司及有关人员推荐；
d、企业自荐；
e、通过在DFAC网页或其它媒体上公开招录而获取的企业信息；
f、其它途径。
5.2.3对基本符合要求的企业由DFAC生产部(或由生产部授权的分公司相关人员)录入DFAC潜在供应商资源库。
5.2.4潜在供应商资源库由DFAC生产部向产品开发部门和分公司进行发布并及时维护更新。
5．3潜在供应商资格的认可
5.3.1 分公司根据新产品开发及现生产需要组织产品开发部门、财务部门及分公司相关人员组成评审小组按〈〈潜在供应商资格认可标准〉〉对相关潜在供应商进行资格认可。
5.3.2分公司在对潜在供应商进行资格认可时,同时对潜在供应商的环境状况进行调查和评定, 环境状况评定不合格的,不能作为DFAC的合格潜在供应商.
5.4  合格供应商的确定
5.4.1分公司根据新产品开发和现生产需要需增加新的供应商时，在经资格认可的相关合格潜在供应商中选择2-3家供应商，由分公司组织对供应商进行产品技术交底、技术评审、工艺评审和询价、比价工作，符合要求的供应商由分公司负责按《生产件批准程序》实施生产件批准。
5.3.2 通过生产件批准合格的供应商由分公司向DFAC生产部提交“产品协作配套许可证发放申请单”（包括相应合格产品清单）报DFAC生产部采购管理室，经确认并报DFAC经营/质量管理委员会批准后由采购管理室按《产品协作配套许可证管理办法》给供应商发放“产品协作配套许可证”（附配套产品清单）并将发放清单书面通知分公司和DFAC财务部门。上述供应商即成为合格供应商并由分公司负责纳入“合格供应商目录”进行管理。
5.4合格供应商的管理
5.4.1 DFAC对合格供应商实行动态管理，合格供应商由分公司进行管理。
5.4.2分公司按《供应商业绩评价及考核管理办法》对合格供应商进行日常业绩考评。按《供应商质量体系要求》定期对供应商实施第二方认证。
5.4.3分公司负责组织对合格供应商实行定期或不定期产品质量监督抽查，对抽查不合格的供应商要求其限期整改。
5.4.4 分公司应定期对合格供应商的环境行为进行监督评定(一般每年一次),重点评定其是否遵守国家环境法律\法规和其它要求; 是否按照DFAC
的环境管理体系要求对本企业的环境状况进行了改进.
5.4.5分公司应建立供应商环境状况调查与评定结果台帐,并将监督评定结果及时在台帐中予以记录.
5.4.6下列情况下分公司对供应商提出警告并要求供应商限期整改，经限期整改仍不合格的供应商由分公司提交“取消合格供应商资格申请单”报DFAC生产部采购管理室，经确认并报DFAC经营/质量管理委员会批准后，由采购管理室按《产品协作配套许可证管理办法》注销其相应产品的“产品协作配套许可证”并书面通知分公司和DFAC财务部门，分公司将该供应商（或相应配套产品）从“合格供应商目录”内予以取消。该供应商相应产品纳入“股份公司潜在供应商资源库”进行管理。
5.4.6.1连续2年日常业绩评价及考核不合格；
5.4.6.2凡实物质量抽查两次及两次以上不合格的供应商或实物质量抽查和第二方认证都不合格的供应商；
5.4.6.3连续2年环境行为监督评定不合格并经限期整改后仍不合格的;
6  特殊情况
6.1下列情况下经分公司总经理批准签字（或授权签字），可以从合格供应商目录以外的供应商中采购。
a.顾客在合同中明确指定的供应商而又不同意选择其它供应商时；
b.顾客有特殊要求而现有合格供应商不能满足规定要求时；
c.现生产急需而现有合格供应商不能满足要求时;
d.以上三种特殊情况，在第二次供货前仍要按本程序的流程进行管理。
7  程序的效果
7.1  保证各分公司从经批准的合格供应商中采购。
7.2  保证供应商提供的产品能持续地满足规定的要求。
8  附录
8.1  记录      无
8.2  附件      无

友谊的真诚

生产件批准程序

1  目的和范围
1.1  确认供方是否理解东风汽车股份有限公司（DFAC）产品的所有要求，生产过程是否具备满足这些要求的潜力。
1.2  本程序文件包括了所有生产件批准的一般要求。
1.3  本程序适用于对DFAC汽车零部件供应商的批量生产零部件进行批准。
2   参考文件
QS9000              生产件批准手册（PPAP）
DFACQS274-02        供应商选择程序
3  定义或术语
3.1  生产件
生产件是指在正式的生产现场使用正式生产用的设备、工装、量检具、工艺、材料、操作者、生产环境和工艺参数制造的汽车或发动机零部件产品。
4  职责
4.1各分公司负责生产件批准。
4.2各分公司负责生产件的工艺路线管理。
5  工作内容陈述
5.1  提交生产件批准的供方必须是经资格认可的合格潜在供应商，由分公司选定后经分公司组织产品技术交底、询价、比价后符合要求的合格潜在供应商。
5.2  供方提交生产件批准的原则
5.2.1  下述三种情况供方在首批生产件发交前必须提交生产件批准。
──一种新的零部件（如：以前从未提供给指定顾客的特殊零部件、材料或颜色）；
──对上次提交不合格处改进的零部件;
──对设计、规范、材料、工艺进行了技术更改的产品。
5.2.2  下述八种情况供方必须在首批生产件发交前通知分公司生产准备管理部门并提出生产件批准申请，除非分公司生产准备管理部门书面许可免除对该生产件的批准。
──相对于以前批准过的零部件，使用了其它可选择的结构和材料；
──使用了新的或更改过的工具（易损工具除外）、模具、铸模、仿型等，包括补充或更换工具。
──对现有工装及设备进行检修或更换后；
──工艺或制造方法更改后；
──工装和设备搬迁到另外的场地后；
──分供方的零部件、材料或服务（如热处理、电镀）发生了变化，货源更改后；
──工装在停止批量生产达12个月后重新投入生产。
──由于供方质量问题停止供货，重新恢复生产供货之前。
5.3  供方负责通知分公司生产准备管理部门，提出生产件批准请求。
5.4  分公司生产准备管理部门在接到供方提出的生产件批准请求后，按确定提交等级的原则来确定供方产品的提交等级及提交时间。提交等级分为五级，分别是：
等级一──只提交保证书（对指定外观项目，还应提交一份外观件批准报告）；
等级二──提交保证书和零部件样品及有限的支持数据；
等级三──提交保证书和零部件样品及完整的支持数据；
等级四──提交保证书和完整的支持数据（不包括零部件样品）；
等级五──在供方制造厂评审完整的支持数据和零部件样品
等级三是一般的指定等级，可用于所有的提交，除非分公司生产准备管理部门提出其它的要求。
每一等级的确切要求详见附件13：保留/提交要求表
5.5  确定提交等级的原则。
──供方是否符合股份公司质量管理体系的要求；
──供方的质量认可状态；
──零部件的重要性；
──零部件以往的提交经历；
──与特殊产品有关的供方鉴定报告。
5.6  分公司生产准备管理部门将确定后的提交等级和提交时间通知供方。
5.7  供方按确定的提交等级和提交时间完成以下文件和项目。
──生产件提交保证书（见PPAP/AIAG）；
──与生产件颜色、表面结构或表面要求有关的外观件批准报告（见PPAP/AIAG）；
──两组样品（标准样品由供方保存）；
──要求供方提供的所有技术文件和记录；
──经批准的正式的技术更改文件。
──正式的产品图纸；
──对提交零件进行检验和试验要使用的特殊辅助装置清单；
──设计要求中规定的材料、性能和耐久性试验的试验报告；
──工艺流程图；
──产品失效模式及后果分析（如果供方负责设计，还要求提供设计FMEA）；
──产品重要或主要技术特性的工序控制要点；
──表明符合需方对产品重要的、关键的和与安全性、符合性有关的特性要求的数据；
──量检具检测能力测定；
在完成以上文件和项目的过程中，所需进行的尺寸检验、材料试验、性能试验都必须在需方认可的检验机构完成。
5.8  供方在完成规定的文件和项目后，按要求向分公司生产准备管理部门提交资料，由生产准备管理部门组织进行审核。对等级五，生产准备管理部门应组织进行工厂现场审核，对5.7中所进行的活动作现场验证。
5.9审核结论为通过的，由分公司生产准备管理部门出具生产件批准书，并发放给供应商，表明该产品的潜在供应商成为合格供应商，可按批量向分公司发运其产品，并纳入分公司采购部门的合格供应商管理程序。
5.10 审核结论未通过的，则与供方协商确定下次提交的时间。供方在接到生产准备管理部门批准前，决不能按批量发运其产品，公司内各相关部门及员工有权且必须拒绝以下工作：
A．产品图纸、工艺文件的发放；
B．生产用材料、辅料供应；
C．工装、设备供应；
D．生产交、要货；
E．成本核算，财务结算等。
对违反规定者，按照公司相关管理考核办法实施考核。

友谊的真诚

东风汽车股份有限公司生产件批准
提交资料说明

1．进行批量生产零部件鉴定批准的目的：
确定供应商在正式批量供货前是否了解东风汽车股份有限公司产品的全部要求，批量生产过程是否具有生产满足这些要求的产品的能力。
2. PPAP零件提交保证书：说明提交原因、提交的等级、提交结果及供应商的有关资料。承诺提交鉴定的零部件是从正规生产批中抽取，是在正常生产工装上使用规定的材料制造而成，没有不同于正常加工过程的其它操作。
  批量生产的零部件：指在正规生产线上，采用批量生产的设备、量具、工艺、材料、操作者、生产环境、工艺参数（例如进给量、速度、生产节拍、压力、温度）制造的零部件。
3.供应商在进行批量生产零部件鉴定批准之前，必须完成全部PPAP的提交资料。
4. 在PPAP进行的所有阶段的书面文件中，必须注明技术图纸的更改级别，零件号和更改级别是确定某个零件当前更改状态的完整方法；涉及东风汽车股份公司时应注明东风汽车股份公司标准号及标准更改级别。
5. 潜在失效模式及失效后果分析（工艺FMEA）应在工艺设计阶段完成，工艺部门应组织质量、检查、设备维修、操作者等有关人员共同对工序的潜在失效模式、失效后果、失效原因进行分析以便在工艺设计时预先采取必要的措施减少批量生产后的损失和风险。供应商负责设计的零部件还应进行设计潜在失效模式及失效后果分析（设计FMEA）。
6.  产品和工艺的关键、重要及特殊特性应由产品设计部门（当供应商负责产品设计时）和工艺部门确定，产品设计部门从产品角度确定产品的关键特性，工艺部门从制造工艺角度确定工艺的关键特性。
7.  对于产品和工艺的关键、重要和特殊特性必须制订控制计划，控制计划是一个动态性文件，分为样件、试生产、批量生产三个阶段，每个阶段应有相应的控制计划。零部件需按图纸进行全尺寸符合性定量检查。
8. 工艺流程图应包括零部件从原材料下料至成品入库的全过程。工序控制明细表应包含零部件制造的所有工序。
9.对关键特性，在工序能力测评之前，必须先进行量、检具测量能力(R&R)分析。
-低于10%的：测量系统可接受；
-10%至30%的：根据应用的重要性，量检具成本,维修的费用等可能是可接受的；
-大于30%的：测量系统需要改进。进行各种努力发现问题并改正。
10. 对关键特性，在做PPAP前，基础工序能力指数Ppk必须达到大于等于1.67的可接受水平，如果1.33Ppk1.67则该工序可能不满足用户要求，需通知用户，PPAP完成后，进行批量生产，工序能力指数Cpk应达到1.33；如果工序能力指数小于1.33，则该工序低于用户要求，应高度重视工序质量改进，并列出书面整改措施计划，在Cpk达到1.33之前，应加大检验频率。
11.全部提交资料采用A4纸，大的折叠成A4幅面，做好封面、目录并装订成册。